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《省管企業(yè)陽(yáng)光采購(gòu)監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)委黨委會(huì)研究通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)抓好貫徹落實(shí)。
2025年1月19日
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省管企業(yè)陽(yáng)光采購(gòu)監(jiān)督管理辦法
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范省管企業(yè)采購(gòu)行為，提升采購(gòu)和供應(yīng)鏈管理水平，激發(fā)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活力，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、采購(gòu)管理等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合省管企業(yè)實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于河南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱省政府國(guó)資委）代表河南省人民政府履行出資人職責(zé)的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)（含國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)，以下簡(jiǎn)稱省管企業(yè)）及所屬各級(jí)獨(dú)資、控股以及其他實(shí)際控制企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱權(quán)屬企業(yè)，與省管企業(yè)統(tǒng)稱為企業(yè)）各類(lèi)物資、工程建設(shè)項(xiàng)目和社會(huì)服務(wù)等采購(gòu)活動(dòng)。
第三條 本辦法所稱的陽(yáng)光采購(gòu)，是指企業(yè)通過(guò)陽(yáng)光招采服務(wù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)采購(gòu)信息統(tǒng)一公開(kāi)發(fā)布以及采購(gòu)結(jié)果統(tǒng)一公示，公開(kāi)、公平、公正評(píng)價(jià)選取供應(yīng)商，有償取得物資、工程建設(shè)項(xiàng)目和社會(huì)服務(wù)的行為。
本辦法所稱的陽(yáng)光招采服務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱服務(wù)平臺(tái)），是指經(jīng)省政府國(guó)資委認(rèn)可，為企業(yè)提供采購(gòu)信息公開(kāi)發(fā)布渠道、采購(gòu)業(yè)務(wù)服務(wù)的綜合性電子服務(wù)平臺(tái)。
第四條 本辦法所稱的物資，是指企業(yè)生產(chǎn)、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、管理所需的各類(lèi)原（輔）材料、燃料、設(shè)備設(shè)施、備品備件、辦公設(shè)備及用品、應(yīng)用軟件等商品。
本辦法所稱的工程建設(shè)項(xiàng)目，是指建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕（含與工程建設(shè)有關(guān)的貨物和服務(wù)）等工程建設(shè)項(xiàng)目。
本辦法所稱的社會(huì)服務(wù)，是指除前款所稱物資和工程建設(shè)項(xiàng)目以外的其他各類(lèi)專業(yè)服務(wù)，包括但不限于審計(jì)評(píng)估、法律事務(wù)、咨詢調(diào)查、檢驗(yàn)檢測(cè)、信息技術(shù)、金融保險(xiǎn)、物流運(yùn)輸、物業(yè)服務(wù)等各類(lèi)服務(wù)。
第五條 省管企業(yè)要切實(shí)提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平，全面推動(dòng)采購(gòu)管理規(guī)范化、精益化、協(xié)同化、智慧化發(fā)展。
（一）堅(jiān)持依法合規(guī)。嚴(yán)格遵循國(guó)家招投標(biāo)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)政策要求，堅(jiān)持企業(yè)的采購(gòu)主體地位，進(jìn)一步明確招標(biāo)以外的采購(gòu)方式和管控要點(diǎn)，切實(shí)規(guī)范企業(yè)采購(gòu)行為。
（二）堅(jiān)持公開(kāi)公正。平等對(duì)待省管企業(yè)內(nèi)部和外部各市場(chǎng)參與主體，強(qiáng)化國(guó)資穿透式監(jiān)管，完善企業(yè)內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制，公開(kāi)發(fā)布采購(gòu)信息、公示采購(gòu)結(jié)果，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。
（三）堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)。廣泛搜尋供應(yīng)資源，充分激活市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以性能價(jià)格比最佳、全生命周期綜合成本最優(yōu)為目標(biāo)，優(yōu)選供應(yīng)商、承包商或服務(wù)商。
（四）堅(jiān)持協(xié)同高效。集聚采購(gòu)信息、專家、供應(yīng)商、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)等資源，形成采購(gòu)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平。
第二章 責(zé)任體系
第六條 省政府國(guó)資委對(duì)省管企業(yè)采購(gòu)管理履行監(jiān)管職責(zé)，主要負(fù)責(zé)：
（一）引導(dǎo)、督促企業(yè)健全完善公開(kāi)透明的陽(yáng)光采購(gòu)工作機(jī)制，推動(dòng)省管企業(yè)加強(qiáng)采購(gòu)的集團(tuán)統(tǒng)一管理，規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)成本和風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)提質(zhì)增效。
（二）指導(dǎo)、督促服務(wù)平臺(tái)建立健全制度流程，滿足企業(yè)陽(yáng)光采購(gòu)需求，逐步實(shí)現(xiàn)服務(wù)平臺(tái)與省管企業(yè)采購(gòu)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，強(qiáng)化采購(gòu)行為監(jiān)督。
（三）支持省管企業(yè)和服務(wù)平臺(tái)充分發(fā)揮市場(chǎng)化機(jī)制，形成有序的市場(chǎng)運(yùn)行體系和健全的市場(chǎng)管理制度，建立良好的省管?chē)?guó)企采購(gòu)生態(tài)圈。
（四）法律法規(guī)和相關(guān)制度文件中明確的其他職責(zé)。
第七條 省管企業(yè)是采購(gòu)行為的責(zé)任主體，主要負(fù)責(zé)：
（一）強(qiáng)化集團(tuán)公司管理職能，進(jìn)一步提升采購(gòu)管控能力。
（二）建立健全采購(gòu)管理制度，加強(qiáng)供應(yīng)商管理、計(jì)劃與預(yù)算管理、招采管理、合同管理、履約結(jié)算管理等規(guī)章制度建設(shè)，科學(xué)界定各類(lèi)采購(gòu)方式?jīng)Q策權(quán)限和操作流程，確保各項(xiàng)制度合理、合規(guī)。
（三）落實(shí)陽(yáng)光公開(kāi)原則，根據(jù)采購(gòu)方式和公開(kāi)時(shí)間要求，推動(dòng)非涉密采購(gòu)信息通過(guò)服務(wù)平臺(tái)公開(kāi)發(fā)布。
（四）主動(dòng)做好采購(gòu)信息系統(tǒng)、現(xiàn)有采購(gòu)平臺(tái)與服務(wù)平臺(tái)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)信息發(fā)布、數(shù)據(jù)交互的自動(dòng)鏈接及資源共享。
（五）建立健全科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，整合內(nèi)部監(jiān)督資源，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正或者查處采購(gòu)領(lǐng)域有關(guān)問(wèn)題。
（六）自覺(jué)接受出資人、行業(yè)行政主管部門(mén)和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)督檢查，積極推動(dòng)整改落實(shí)。
（七）法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及企業(yè)內(nèi)控制度規(guī)定的其他職責(zé)。
第八條 服務(wù)平臺(tái)是企業(yè)的采購(gòu)服務(wù)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)：
（一）建立健全服務(wù)平臺(tái)交易規(guī)則、工作流程和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提高服務(wù)水平。統(tǒng)籌建立專業(yè)性強(qiáng)、覆蓋面廣的專家?guī)祗w系和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)的供應(yīng)商管理機(jī)制。
（二）提供采購(gòu)信息發(fā)布、采購(gòu)活動(dòng)組織、專家抽取、成交結(jié)果信息發(fā)布、開(kāi)評(píng)標(biāo)場(chǎng)所、電子商城等服務(wù)。
（三）將服務(wù)平臺(tái)數(shù)據(jù)接入河南國(guó)資國(guó)企在線監(jiān)管系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)對(duì)接，接受業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
（四）加大宣傳和培訓(xùn)力度，提高服務(wù)水平，積極主動(dòng)為省管企業(yè)提供與服務(wù)平臺(tái)對(duì)接所需的技術(shù)及培訓(xùn)支持。
（五）完善服務(wù)平臺(tái)內(nèi)控機(jī)制和監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正并報(bào)告采購(gòu)過(guò)程中的違法違規(guī)行為。
（六）建立采購(gòu)信息統(tǒng)計(jì)分析制度，每季度、年度末形成采購(gòu)信息情況分析報(bào)省政府國(guó)資委。
（七）法律法規(guī)、其他上位文件或者服務(wù)平臺(tái)內(nèi)控制度中規(guī)定的其他職責(zé)。
第三章 分類(lèi)采購(gòu)管理
第九條 省管企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)并結(jié)合實(shí)際情況，依據(jù)采購(gòu)涉及種類(lèi)、品目和金額大小等因素，明確各類(lèi)采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行分級(jí)分類(lèi)分層管理。
（一）依法必須招標(biāo)項(xiàng)目。企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》等規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)。
（二）非依法必須招標(biāo)項(xiàng)目。對(duì)于不屬于工程建設(shè)項(xiàng)目的采購(gòu)活動(dòng)，未達(dá)到《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》(國(guó)家發(fā)展改革委令2018年第16號(hào))所規(guī)定的招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的工程建設(shè)采購(gòu)項(xiàng)目，以及國(guó)家招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)法律法規(guī)明確可以不進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，企業(yè)除自愿采取招標(biāo)方式外，應(yīng)當(dāng)選擇詢比采購(gòu)、競(jìng)價(jià)采購(gòu)、談判采購(gòu)、直接采購(gòu)四種方式之一進(jìn)行。
詢比采購(gòu)是指由3個(gè)及以上符合資格條件的供應(yīng)商一次報(bào)出不得更改的價(jià)格，經(jīng)評(píng)審確定成交供應(yīng)商的采購(gòu)方式。適用條件為同時(shí)滿足以下三種情形：一是采購(gòu)人能夠清晰、準(zhǔn)確、完整地提出采購(gòu)需求；二是采購(gòu)標(biāo)的物的技術(shù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化程度較高；三是市場(chǎng)資源較豐富、競(jìng)爭(zhēng)充分，潛在供應(yīng)商不少于3家。
競(jìng)價(jià)采購(gòu)是指由3個(gè)及以上符合資格條件的供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)多輪次公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)，按照最終報(bào)價(jià)確定成交供應(yīng)商的采購(gòu)方式。適用條件為同時(shí)滿足以下四種情形：一是采購(gòu)人能夠清晰、準(zhǔn)確、完整地提出采購(gòu)需求；二是采購(gòu)標(biāo)的物的技術(shù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化程度較高；三是采購(gòu)標(biāo)的物以價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)為主；四是市場(chǎng)資源較豐富、競(jìng)爭(zhēng)充分，潛在供應(yīng)商不少于3家。
談判采購(gòu)是指同時(shí)與2個(gè)及以上符合資格條件的供應(yīng)商分別進(jìn)行一輪或多輪談判，經(jīng)評(píng)審確定成交供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)采購(gòu)方式。適用條件為滿足以下情形之一：一是采購(gòu)標(biāo)的物技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊，采購(gòu)方不能準(zhǔn)確提出采購(gòu)需求，需與供應(yīng)商談判后研究確定；二是采購(gòu)需求明確，但有多種實(shí)施方案可供選擇，采購(gòu)人需通過(guò)與供應(yīng)商談判確定實(shí)施方案；三是市場(chǎng)供應(yīng)資源缺乏，符合資格條件供應(yīng)商只有2家；四是采購(gòu)由供需雙方以聯(lián)合研發(fā)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)模式形成的原創(chuàng)性商品或服務(wù)。
直接采購(gòu)是指與特定的供應(yīng)商進(jìn)行一輪或多輪商議，根據(jù)商議情況確定成交供應(yīng)商的非競(jìng)爭(zhēng)采購(gòu)方式。適用條件為滿足以下情形之一：一是涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全或企業(yè)重大商業(yè)秘密，不適宜競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)；二是因搶險(xiǎn)救災(zāi)、事故搶修等不可預(yù)見(jiàn)的特殊情況需要緊急采購(gòu)；三是需采用不可替代的專利或者專有技術(shù)；四是需向原供應(yīng)商采購(gòu)，否則將影響施工或者功能配套要求；五是有效供應(yīng)商有且僅有1家；六是為保障重點(diǎn)戰(zhàn)略物資穩(wěn)定供應(yīng)，需簽訂長(zhǎng)期協(xié)議定向采購(gòu)；七是國(guó)家有關(guān)部門(mén)文件明確的其他情形。此外，對(duì)于圍繞核心主業(yè)需集團(tuán)內(nèi)相關(guān)企業(yè)提供必要配套產(chǎn)品或服務(wù)的情形，如確需采用直接采購(gòu)方式，應(yīng)當(dāng)由集團(tuán)總部采取有效措施，加強(qiáng)集中管理，采購(gòu)人分級(jí)履行決策程序后報(bào)上級(jí)企業(yè)備案。
第十條 為確保供應(yīng)商響應(yīng)時(shí)間充足，除緊急采購(gòu)?fù)猓髽I(yè)自愿招標(biāo)項(xiàng)目采購(gòu)文件發(fā)出之日起至供應(yīng)商提交采購(gòu)響應(yīng)文件截止之日原則上不得少于7日，非招標(biāo)項(xiàng)目原則上不得少于3日。
第十一條 非依法必須招標(biāo)項(xiàng)目中，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬(wàn)元（含）以上的采購(gòu)項(xiàng)目，原則上應(yīng)當(dāng)實(shí)施線上全流程采購(gòu)，國(guó)家另有規(guī)定的除外。省管企業(yè)已建立滿足陽(yáng)光公開(kāi)、成本效益、資源共享要求且符合《電子招標(biāo)投標(biāo)辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委2013年第20號(hào)令）規(guī)定的采購(gòu)交易平臺(tái)，可以自行全流程采購(gòu)。為避免重復(fù)建設(shè)和資金浪費(fèi)，未建立采購(gòu)交易平臺(tái)的企業(yè)，原則上通過(guò)服務(wù)平臺(tái)實(shí)施全流程采購(gòu)，法律法規(guī)和特殊行業(yè)另有規(guī)定的除外。
第十二條 大力推廣標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)化選型，整合同類(lèi)型需求，積極推行集中采購(gòu)，增強(qiáng)議價(jià)和協(xié)調(diào)能力、提高整體效益。集團(tuán)公司匯總各權(quán)屬企業(yè)一定時(shí)期內(nèi)所需的物資、工程建設(shè)項(xiàng)目和社會(huì)服務(wù)，按照分類(lèi)分級(jí)集中采購(gòu)目錄清單，統(tǒng)一組織多項(xiàng)目聯(lián)合打捆采購(gòu)或框架協(xié)議采購(gòu)，可采用“統(tǒng)談統(tǒng)簽”或“統(tǒng)談分簽”的模式。對(duì)于相似度高、采購(gòu)量大的產(chǎn)品品類(lèi)，在不違背反壟斷市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則前提下，支持省管企業(yè)開(kāi)展聯(lián)合采購(gòu)。
第十三條 大力推廣企業(yè)電子商城，鼓勵(lì)省管企業(yè)自建電子商城并將標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)品、低值易耗品、通用服務(wù)項(xiàng)目等通過(guò)企業(yè)電子商城采購(gòu)。電子商城應(yīng)當(dāng)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性方式依法合規(guī)確定鋪貨供應(yīng)商，約定商品上下架、價(jià)格調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、支付結(jié)算等交易規(guī)則。電子商城應(yīng)當(dāng)具備比質(zhì)比價(jià)功能，不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)流程與交易管控，擇優(yōu)選取所需商品。
第十四條 對(duì)于原創(chuàng)技術(shù)策源地企業(yè)、創(chuàng)新聯(lián)合體、啟航企業(yè)等產(chǎn)生的創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，工業(yè)和信息化部、河南省工業(yè)和信息化廳等部門(mén)相關(guān)名錄所列首臺(tái)（套）裝備、首批次材料、首版次軟件，在兼顧企業(yè)經(jīng)濟(jì)性情況下，可采用談判或直接采購(gòu)方式采購(gòu)，鼓勵(lì)省管企業(yè)預(yù)留采購(gòu)份額并先試先用。首臺(tái)（套）裝備、首批次材料、首版次軟件參與采購(gòu)活動(dòng)時(shí)，僅需提交相關(guān)證明材料，即視同滿足市場(chǎng)占有率、使用業(yè)績(jī)等要求，省管企業(yè)不得設(shè)置歧視性評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。
第四章 信息發(fā)布
第十五條 企業(yè)采購(gòu)的單項(xiàng)合同估算價(jià)在10萬(wàn)元以上（含10萬(wàn)元）的項(xiàng)目，應(yīng)同步在服務(wù)平臺(tái)發(fā)布相關(guān)信息。
第十六條 企業(yè)采購(gòu)信息應(yīng)根據(jù)不同采購(gòu)方式按以下要求發(fā)布：
（一）公開(kāi)招標(biāo)、公開(kāi)詢比、公開(kāi)競(jìng)價(jià)、競(jìng)價(jià)談判方式采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)通過(guò)服務(wù)平臺(tái)同步發(fā)布采購(gòu)信息公告、信息變更公告及結(jié)果公告。
1.采購(gòu)信息公告內(nèi)容包括但不限于：項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號(hào)、采購(gòu)方、采購(gòu)方式、采購(gòu)內(nèi)容、最高限價(jià)、代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商資格條件、采購(gòu)文件發(fā)售時(shí)間、采購(gòu)文件領(lǐng)取方式、響應(yīng)文件遞交截止時(shí)間及方式、采購(gòu)人和代理機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式等。
2.信息變更公告內(nèi)容為對(duì)采購(gòu)信息公告中的內(nèi)容進(jìn)行變更的信息。
3.結(jié)果公告內(nèi)容包括但不限于：項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號(hào)、采購(gòu)方、采購(gòu)方式、成交金額、成交供應(yīng)商、分包商（如有）、成交內(nèi)容、公示開(kāi)始與結(jié)束時(shí)間、采購(gòu)人和代理機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式等。
（二）邀請(qǐng)招標(biāo)、定向詢比、定向競(jìng)價(jià)、定向談判方式采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)通過(guò)服務(wù)平臺(tái)同步發(fā)布結(jié)果公告，內(nèi)容包括但不限于：項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號(hào)、采購(gòu)方、采購(gòu)方式、采購(gòu)內(nèi)容、供應(yīng)商資格條件、成交金額、成交供應(yīng)商、采購(gòu)人和代理機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式等。
（三）直接采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)通過(guò)服務(wù)平臺(tái)在采購(gòu)前公示項(xiàng)目情況，公示內(nèi)容包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號(hào)、采購(gòu)方、采購(gòu)方式、采購(gòu)內(nèi)容、擬定的唯一供應(yīng)商名稱、控制價(jià)或預(yù)算金額、公示開(kāi)始與結(jié)束時(shí)間、采購(gòu)人聯(lián)系方式等。
第十七條 企業(yè)采購(gòu)信息發(fā)布以公開(kāi)采購(gòu)為常態(tài)、不公開(kāi)為例外，除涉及法律法規(guī)有禁止性規(guī)定或企業(yè)商業(yè)秘密外，都應(yīng)納入陽(yáng)光采購(gòu)目錄，全面予以公開(kāi)。不納入陽(yáng)光采購(gòu)的項(xiàng)目目錄，由省管企業(yè)匯總審定后提交省政府國(guó)資委備案。企業(yè)不得有以下行為：
（一）采購(gòu)活動(dòng)信息應(yīng)公開(kāi)未公開(kāi)或選擇性公開(kāi)。
（二）采購(gòu)活動(dòng)信息發(fā)布不真實(shí)、不準(zhǔn)確、有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
（三）不按規(guī)定要求的內(nèi)容、時(shí)限發(fā)布相關(guān)采購(gòu)活動(dòng)信息。
（四）不按采購(gòu)信息公告的信息進(jìn)行采購(gòu)、擅自改變采購(gòu)方式未及時(shí)發(fā)布信息變更公告。
（五）公告信息違反公開(kāi)、公正、公平原則，擅自設(shè)立傾向性、排他性、保護(hù)性采購(gòu)條款。
（六）其他可能導(dǎo)致采購(gòu)信息不對(duì)稱、不公開(kāi)、不真實(shí)、不一致的情形。
第五章 過(guò)程管控
第十八條 省管企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照程序并依照國(guó)家、省級(jí)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定采購(gòu)計(jì)劃、編制采購(gòu)文件、發(fā)出采購(gòu)公告或邀請(qǐng)書(shū)、發(fā)送采購(gòu)文件、組織采購(gòu)評(píng)審、確定成交供應(yīng)商、簽訂合同。小額零星采購(gòu)可適當(dāng)簡(jiǎn)化采購(gòu)流程。應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況專門(mén)制定搶險(xiǎn)救災(zāi)、應(yīng)對(duì)突發(fā)性公共事件等應(yīng)急采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)流程。
第十九條 省管企業(yè)要加強(qiáng)采購(gòu)計(jì)劃管理，編制年度或半年度采購(gòu)計(jì)劃，并納入財(cái)務(wù)預(yù)算管理。要利用信息化手段，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)權(quán)屬企業(yè)采購(gòu)行為的預(yù)算管控力度，提高采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行的準(zhǔn)確度。對(duì)預(yù)算外的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)按照內(nèi)部相關(guān)制度履行報(bào)批程序。
第二十條 省管企業(yè)要強(qiáng)化采購(gòu)尋源和供應(yīng)商管理，充分利用全國(guó)企業(yè)采購(gòu)交易尋源詢價(jià)系統(tǒng)等數(shù)智化手段，廣泛開(kāi)展尋源比價(jià)，有效識(shí)別供應(yīng)商弄虛作假、串通報(bào)價(jià)、履約能力不足等風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)展全生命周期評(píng)價(jià)，建立合格供應(yīng)商名錄并做好動(dòng)態(tài)管理和評(píng)價(jià)工作。供應(yīng)商的不良行為或違規(guī)失信記錄要留痕并可追溯，并于3日內(nèi)反饋至服務(wù)平臺(tái)。對(duì)供應(yīng)商實(shí)施量化考核，綜合供應(yīng)商考核結(jié)果及資質(zhì)信用、管理水平、創(chuàng)新能力等，分級(jí)管理供應(yīng)商，深化與優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商長(zhǎng)期穩(wěn)定合作。強(qiáng)化省管企業(yè)間供應(yīng)商信息和考核結(jié)果的公開(kāi)、共享和規(guī)范應(yīng)用，探索建立相關(guān)行業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商名單，條件成熟后逐步推廣高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商名單信息共享，同時(shí)不得將未納入高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商名單作為參與采購(gòu)的基本資格條件，不得將有解決糾紛訴求的合規(guī)供應(yīng)商納入高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商名單管理?？筛鶕?jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特殊要求，設(shè)定供應(yīng)商的特定資格條件，但不得要求或者標(biāo)明特定的供應(yīng)商，不得含有傾向性或者排斥潛在供應(yīng)商的其他內(nèi)容，不得以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視待遇。
第二十一條 省管企業(yè)要完善評(píng)審專家機(jī)制，采購(gòu)評(píng)審應(yīng)當(dāng)保密、公平、公正，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)、影響評(píng)審的過(guò)程和結(jié)果。除依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目外，視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、金額大小、采購(gòu)方式等綜合判斷采購(gòu)事項(xiàng)重要程度，考量組成專家評(píng)審小組的必要性，并將組建專家評(píng)審小組的標(biāo)準(zhǔn)納入采購(gòu)制度范圍。專家評(píng)審小組應(yīng)當(dāng)選取專業(yè)要求、工作經(jīng)歷等匹配的專家，鼓勵(lì)包含采購(gòu)企業(yè)外人員。探索在同行業(yè)省管企業(yè)間共建評(píng)審專家?guī)?，采用行業(yè)共享、聯(lián)合共建等方式擴(kuò)大評(píng)審專家隊(duì)伍。強(qiáng)化評(píng)審專家入庫(kù)審查、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、綜合考核和廉潔教育,提升專家履職能力。
第二十二條 省管企業(yè)要加強(qiáng)采購(gòu)合同管理，根據(jù)中標(biāo)或成交結(jié)果簽訂采購(gòu)合同，內(nèi)部相關(guān)部門(mén)應(yīng)根據(jù)職責(zé)對(duì)簽署合同涉及的物價(jià)、票據(jù)、配送、驗(yàn)收等分別審核，并由法務(wù)部門(mén)對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行合法合規(guī)性審核。要加強(qiáng)合同變更管理，避免大額或超預(yù)算變更。
第二十三條 省管企業(yè)要加強(qiáng)采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收管理，自行組織或委托第三方機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格按照采購(gòu)合同對(duì)供應(yīng)商的履約情況進(jìn)行驗(yàn)收。加強(qiáng)采購(gòu)質(zhì)量跟蹤管理，建立完善覆蓋采購(gòu)項(xiàng)目的全生命周期質(zhì)量跟蹤評(píng)價(jià)體系和信用等級(jí)激勵(lì)機(jī)制。
第二十四條 省管企業(yè)要加強(qiáng)采購(gòu)結(jié)算和資金管理，建立質(zhì)量保證金制度。規(guī)范與供應(yīng)商的對(duì)賬管理，定期進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)、調(diào)整未達(dá)賬項(xiàng)，確保雙方賬目清晰，債權(quán)債務(wù)明確。進(jìn)一步規(guī)范采購(gòu)資金支出、信用、單證、票據(jù)及核算等環(huán)節(jié)的內(nèi)控管理，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第二十五條 省管企業(yè)要嚴(yán)格采購(gòu)項(xiàng)目檔案管理，按照“誰(shuí)采購(gòu)、誰(shuí)留痕”的原則，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的決策依據(jù)、決策審批文件以及采購(gòu)全過(guò)程進(jìn)行留痕，接受企業(yè)內(nèi)部及外部的監(jiān)督檢查。采購(gòu)檔案保存時(shí)間一般不少于15年。省管企業(yè)要做好權(quán)屬企業(yè)采購(gòu)項(xiàng)目臺(tái)賬、決策審批文件等檔案管理工作。
第六章 服務(wù)平臺(tái)管理
第二十六條 服務(wù)平臺(tái)要建設(shè)包括信息發(fā)布、招投標(biāo)、專家評(píng)審、結(jié)果確認(rèn)與發(fā)布等功能的信息系統(tǒng)，制定統(tǒng)一規(guī)范的進(jìn)場(chǎng)采購(gòu)制度體系、操作規(guī)則和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，為企業(yè)采購(gòu)活動(dòng)提供高效穩(wěn)定的信息系統(tǒng)、場(chǎng)所設(shè)施和遠(yuǎn)程操控等服務(wù)，承擔(dān)服務(wù)平臺(tái)的日常運(yùn)行和維護(hù)工作。
第二十七條 服務(wù)平臺(tái)要建立省管企業(yè)采購(gòu)信息共享數(shù)據(jù)庫(kù)，包括采購(gòu)商品信息庫(kù)、供應(yīng)商信息庫(kù)、交易信息數(shù)據(jù)庫(kù)、評(píng)標(biāo)評(píng)審專家?guī)?、采?gòu)代理機(jī)構(gòu)庫(kù)等，為采購(gòu)管理提供信息支撐。配套建設(shè)供應(yīng)商、評(píng)標(biāo)評(píng)審專家誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系，建立采購(gòu)活動(dòng)檔案，為省管企業(yè)采購(gòu)監(jiān)管提供支持。
第二十八條 服務(wù)平臺(tái)要建立供應(yīng)商“紅綠燈”機(jī)制，根據(jù)大數(shù)據(jù)智能分析以及企業(yè)反饋的供應(yīng)商不良行為或違規(guī)失信記錄，向各企業(yè)發(fā)出警示警告信息。建立健全對(duì)供應(yīng)商違約失信行為的懲戒標(biāo)準(zhǔn)和工作程序，對(duì)于違背誠(chéng)信原則、有直接或間接損害采購(gòu)人權(quán)益行為的供應(yīng)商，應(yīng)根據(jù)對(duì)采購(gòu)人造成損害的情況，給予相應(yīng)的懲戒措施直至對(duì)供應(yīng)商實(shí)施采購(gòu)禁入。
第二十九條 服務(wù)平臺(tái)為省管企業(yè)提供各類(lèi)采購(gòu)方式的信息發(fā)布、統(tǒng)計(jì)分析與預(yù)警等系統(tǒng)功能，對(duì)企業(yè)發(fā)布的采購(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行規(guī)范性審核，定期向省管企業(yè)報(bào)告本企業(yè)采購(gòu)結(jié)果和匯總統(tǒng)計(jì)分析情況。
第三十條 企業(yè)進(jìn)入服務(wù)平臺(tái)實(shí)施全流程采購(gòu)的，應(yīng)按以下程序?qū)嵤?/span>
（一）采購(gòu)人或代理機(jī)構(gòu)根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃，向服務(wù)平臺(tái)提出具體的采購(gòu)需求。
（二）采購(gòu)人或代理機(jī)構(gòu)通過(guò)服務(wù)平臺(tái)、企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站，并按照相關(guān)法律法規(guī)同時(shí)在指定的網(wǎng)絡(luò)或其他媒介發(fā)布采購(gòu)公告。
（三）服務(wù)平臺(tái)按照相關(guān)采購(gòu)方式的程序規(guī)定，為采購(gòu)人提供信息系統(tǒng)、場(chǎng)地設(shè)施、專家?guī)斓认到y(tǒng)服務(wù)。
（四）服務(wù)平臺(tái)組織參與采購(gòu)活動(dòng)的相關(guān)各方，按照采購(gòu)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范開(kāi)展資格查驗(yàn)、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)、結(jié)果確認(rèn)公示等采購(gòu)活動(dòng)。
（五）采購(gòu)活動(dòng)完成后，服務(wù)平臺(tái)督促采購(gòu)人和供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，并向采購(gòu)主體出具受托采購(gòu)?fù)瓿勺C明。
（六）服務(wù)平臺(tái)將采購(gòu)過(guò)程的電子文檔、紙質(zhì)資料和音頻視頻等資料歸檔保存。
第七章 監(jiān)督管理與責(zé)任追究
第三十一條 省政府國(guó)資委將企業(yè)實(shí)施陽(yáng)光采購(gòu)情況作為監(jiān)管的重要內(nèi)容，依托服務(wù)平臺(tái)實(shí)施穿透式監(jiān)管，適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查。
第三十二條 省管企業(yè)要建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理制度，利用內(nèi)部審計(jì)等手段加強(qiáng)監(jiān)督檢查，查找采購(gòu)管理漏洞和內(nèi)控失效情況，切實(shí)防范采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)操作和舞弊行為。
第三十三條 服務(wù)平臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格履行第三方平臺(tái)服務(wù)職責(zé)，嚴(yán)格遵循職業(yè)操守，規(guī)范工作流程，確保采購(gòu)服務(wù)工作的規(guī)范化、透明化、市場(chǎng)化和獨(dú)立性。對(duì)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，與相關(guān)采購(gòu)主體串通舞弊的，按照相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任；涉嫌違紀(jì)違法的，移送紀(jì)檢監(jiān)察或司法機(jī)關(guān)處理。
第三十四條 采購(gòu)活動(dòng)各方參與主體不得相互串通損害企業(yè)利益、社會(huì)公共利益和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；不得以任何手段排斥其他供應(yīng)商參與競(jìng)爭(zhēng)。違反相關(guān)采購(gòu)規(guī)定，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；涉嫌違紀(jì)違法的，移送紀(jì)檢監(jiān)察或司法機(jī)關(guān)處理。
第三十五條 供應(yīng)商和采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，企業(yè)提供有關(guān)依據(jù)或者行政監(jiān)督部門(mén)認(rèn)定結(jié)果，情況屬實(shí)的，服務(wù)平臺(tái)將其納入誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系，視情節(jié)輕重，給予五年以內(nèi)不得參加省管企業(yè)采購(gòu)活動(dòng)直至禁入處理。
第三十六條 供應(yīng)商認(rèn)為采購(gòu)文件、采購(gòu)過(guò)程、評(píng)標(biāo)或成交結(jié)果使自己的權(quán)益受到損害，應(yīng)在法律法規(guī)的規(guī)定期限內(nèi)，以書(shū)面形式向企業(yè)或采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)提出質(zhì)疑。企業(yè)或采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到質(zhì)疑后在規(guī)定時(shí)限內(nèi)作出書(shū)面答復(fù)，但答復(fù)內(nèi)容不得涉及商業(yè)秘密。
第三十七條 評(píng)標(biāo)評(píng)審專家成員在評(píng)標(biāo)、評(píng)審過(guò)程中違反規(guī)定徇私舞弊、濫用職權(quán)的，取消專家資格并通報(bào)其所在單位。涉嫌違紀(jì)違法的，移送紀(jì)檢監(jiān)察或司法機(jī)關(guān)處理。
第三十八條 省管企業(yè)采購(gòu)人員具有下列情形，造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失或產(chǎn)生惡劣影響的，依據(jù)法律法規(guī)和違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法等有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任；涉嫌違紀(jì)違法的，移送紀(jì)檢監(jiān)察或司法機(jī)關(guān)處理。
（一）未按規(guī)定辦理有關(guān)備案、報(bào)告、批準(zhǔn)、確認(rèn)等手續(xù)。
（二）依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)而未招標(biāo)，將必須進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目化整為零或者以其他方式規(guī)避招標(biāo)，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)招標(biāo)而直接委托或邀請(qǐng)招標(biāo)。
（三）采購(gòu)信息應(yīng)當(dāng)公開(kāi)未公開(kāi)或選擇性公開(kāi)，決策依據(jù)、內(nèi)部審批文件等有關(guān)信息應(yīng)留痕未留痕。
（四）采購(gòu)信息發(fā)布不真實(shí)不準(zhǔn)確，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。不按規(guī)定或法定要求的內(nèi)容、時(shí)間及時(shí)限發(fā)布相關(guān)采購(gòu)信息。
（五）違反公開(kāi)、公平、公正原則，擅自設(shè)立保護(hù)性條款，以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視待遇。
（六）不按招標(biāo)項(xiàng)目批復(fù)內(nèi)容進(jìn)行招標(biāo)、擅自改變招標(biāo)方式。
（七）與供應(yīng)商串通。
（八）參與采購(gòu)的工作人員收受賄賂、私自接觸供應(yīng)商，或者泄露應(yīng)當(dāng)保密的采購(gòu)事項(xiàng)。
（九）合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容與采購(gòu)文件及投標(biāo)文件承諾不一致。
（十）采購(gòu)過(guò)程或合同簽訂及履行過(guò)程中違反法律法規(guī)規(guī)定，或怠于履行工作職責(zé)，致使企業(yè)合法權(quán)益受到損害的其他事項(xiàng)。
（十一）其他需追究責(zé)任的事項(xiàng)。
第八章 附則
第三十九條 省管企業(yè)要按照本辦法要求，參考相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，抓緊制定或修訂采購(gòu)管理制度和實(shí)施細(xì)則，明確采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)實(shí)施、合同簽訂與履行等操作程序和全流程管控要點(diǎn)，建立健全覆蓋各類(lèi)采購(gòu)方式的采購(gòu)管理制度體系，切實(shí)抓好內(nèi)部采購(gòu)制度建設(shè),確保采購(gòu)有章可循、規(guī)范管理。
第四十條 本辦法由省政府國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。
